2017年3月20日，USCIS宣布將會開始對EB-5區域中心進行合規性審計，以收集特定數據來驗證區域中心申請信息和I-924A表格中提供的年度認證，目標是為了提高EB-5項目的完整性。投資移民項目辦公室審計小組將會對政府信息、商業和公共記錄、投資者申請信息等方面進行審計，還會進行實地考察和投資人面試。

美國EB-5

這個舉措并不意外,因為投資移民項目辦公室(IPO)在過去兩年來，已經提到過很多次關于EB-5項目合規性審查的問題了。下面諾華移民CEO劉章為先生(微信號：Ziegfeld001)想針對性的說一下，應對審計需要注意的五個要點。

1.擬定一個應對計劃

應對審計小組，有一個實際性的指導計劃是非常明智的，而且要確保所有員工明確嚴格執行計劃。應該指定一個負責回答EB-5審計小組問題的主要責任人，同時最好準備一個備用人選，以防主要負責人出差或臨時有事，他們必須對項目非常了解，而且擅長溝通交流。

2.跟蹤EB-5資金走向

這絕對是至關重要的，EB-5區域中心有常規的會計系統，對資本從第三方托管到新企業（NCE），再到創造就業實體（JCE）進行跟蹤。此外，EB-5區域中心還要復查和更新涉及EB-5企業資金合法來源的盡職調查。

3.宣傳活動記錄

EB-5區域中心應該對活動和宣傳保留記錄，這包括對研討會、國內外宣講會進行跟蹤，確認注冊經紀企業和外國代理遵守所有的義務和擔保協議。

4.涉及利益記錄

EB-5區域中心所有相關利益方應真實且完整履行自身責任，包括但不限于，開發協議、EB-5區域中心管理協議、NCE贊助協議、NCE管理協議，以及合法服務協議。此外，所有的支出、費用、盈利、附加費用、或涉及利益相關方的其它轉移匯款，都應該符合以上協議和I-924、I924A表格中的條款。

5.EB-5投資者NCE管理要求

相關法規要求EB-5投資者“從事NCE的管理工作,行使日常管理或政策制定都可以”。大多數NCE都是有限合伙人或有限責任公司，為EB-5投資者提供在法律范圍內管理企業的權利。如果組織機構文件要求合伙人或有限責任公司負責人召開常規性會議，EB-5區域中心也應該有類似的會議（或至少嘗試舉行類似會議），并做好會議紀要。

我們一直都在強調為EB-5區域中心審計做好準備的必要性。如果您有任何相關的想法或建議，歡迎隨時聯系溝通。